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2019年1月14日 (月)

成立了一個臨時工作組

遵守打擊清洗黑錢的規定,一直是證監會的主要關注事項,亦是執法的重點之一。在最初的幾年裏,成立了一個特設工作隊來監督證券公司。自2016年9月起,證監會已預先作出“宣傳”,現正調查多宗個案,並預計會因此展開多項執法程序。當時據估計,證監會調查的個案最少涉及十多間經紀公司,其中絕大部分是中國證券公司。2017年3月至4月期間,證監會對4家券商(包括3家中國券商)進行了處罰和罰款,但此後沒有采取任何行動。

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另一方面,亦有廣泛報道說,證監會在第37章就非法出售及甄別上市債券(專業債券),采取紀律行動。

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證監會一直關注《上市規則》第三十七章所列上市債券的發售方式。2016年,中國證券監督管理委員會開展了專題檢查,並發布通知,對部分證券公司發行高風險、複雜債券的“五罪”行為進行了轟擊,包括向散戶投資者出售第37章所列上市債券、提供誤導性信息、未履行盡職調查、要求客戶簽署虛假聲明等。d未向客戶解釋債券的流動性風險。

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